2、明确任务。在深入学习和调研的基础上，制定加强廉政风险防控机制建设的实施方案，并于7月29日前报市国资委监察室。

3、作出部署。要及时组织召开动员大会，阐明加强廉政风险防控机制建设的重要意义，讲清廉政风险防控要解决的突出问题、每个阶段完成的任务时限、目的、要求等。同时，要充分利用报纸、简报等形式加大宣传力度，充分调动党员干部参与的积极性和创造性，为廉政风险防控机制建设营造良好的舆论环境。

第二阶段：排查廉政风险（8月1日-9月30日）

1、排查廉政风险点。一是排查岗位廉政风险点。组织党员干部结合岗位职责查找存在或潜在的廉政风险点。重点对象为各级领导干部、基层单位负责人、重点岗位人员。二是排查部门廉政风险点。组织部门全体人员从工作程序、业务流程、制度机制等方面排查存在的廉政风险点。重点对象为管理人、财、物的部门。三是排查单位廉政风险点。结合企业和行业特点，重点查找领导班子“三重一大”议事决策以及经营管理中容易产生腐败行为的风险因素、风险点和表现形式。

重点从五个方面排查可能存在的风险点：一是查找思想道德廉政风险点。主要查找由于个人私欲、私利等自身思想道德偏差或因他人请托等情节，可能造成个人行为失范或职业操守发生偏移，管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行为结果不公正不公平，构成以权谋私等严重后果的廉政风险。二是排查岗位职责廉政风险点。主要结合岗位职责查找在履行职责、行使职权等过程中存在或潜在的风险因素、风险点及主要表现形式，可能造成在岗人员不正确履行职责或不作为，构成失职渎职等严重后果的廉政风险。三是排查业务流程廉政风险点。主要根据部门的职能和权限，组织处室全体人员从工作程序、业务流程等方面查找存在的廉政风险。四是排查制度机制廉政风险点。主要查找由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序无明确规定，工作时限、标准、质量无明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成权力失控，行为失范，构成滥用职权等严重后果的廉政风险。五是排查外部环境廉政风险点。主要查找以结果有利于自身利益为目的，管理对象可能对相关人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致相关人员行为失范等方面的廉政风险。

2、认真审核。按照“下管一级、分级审核”的原则，对查找出的廉政风险要逐级上报，组织专门人员进行审核把关。市属企业查找的廉洁风险点经单位和部门负责人同意后，交企业纪检监察机构审定汇总；委机关查找的廉政风险点经处室负责人和分管领导同意后，交纪工委审定汇总。

3、确定等级。对排查出的廉政风险点进行分析评估，按风险发生的机率和危害程度确定风险点等级，建立岗位廉政风险点等级目录，并报上一级党委备案。廉政风险共分三个等级：一级风险，为涉及违法犯罪，可能受到法律追究的；二级风险，为违反党纪政纪，可能受到党政纪处分的；三级风险，为廉洁自律不够，可能受到诫勉谈话教育的。

4、建立廉政风险信息库。各市属企业和委机关、内设部门、个人查找的廉政风险点和采取的防控措施，经审核把关后，填写单位廉政风险防控登记表、内设部门廉政风险防控登记表和个人岗位廉政风险防控登记表。对查找的廉政风险要加强综合分析和研判，结合信访举报、考核检查等渠道获得的信息，形成廉政风险信息库，并在一定范围内公示，接受监督。

第三阶段：制定防控措施（10月1日-10月31日）

1、明晰岗位职责。按照“岗位定措施”的基本要求，以解决岗位职责不清、岗位权限界定不准、履行岗位职责缺乏监督制约、对失责行为追究不严等问题为重点，从制度建设入手进行清权确权，制定整改措施，深入抓好规范权力运行的制度建设，促进依法履职，正确行使职权。

2、优化工作流程。按照“部门定流程”的基本要求，以解决工作流程混乱、公开透明度不强、自由裁量权过大、标准指标不清、工作效率低等问题为重点，对现有的工作程序、业务流程、管理方式进行认真梳理，重点围绕“三重一大”等重大事项的科学决策以及正确行使各项管理权等，绘制工作流程图，严格行权标准，严密工作程序，有效控制和解决暗箱操作、无序操作等行为发生。

3、推进体制制度创新。按照“单位定制度”的基本要求，着力推进各项制度执行，切实做到权力运行到哪里，制度管到哪里。要加强对廉政风险防控机制执行情况的督查问责，充分发挥制度对防控廉政风险的保障力。特别是对工程建设、物资采购、资本运作、财务管理和人力资源管理等等级高的重要权力、重点领域和环节，要单独立项，实行项目管理，制定全过程、全方位防范措施，对所涉及的单位要明确防控责任，形成防控合力。要树立管理出效益、管理出廉洁的理念，运用现代管理技术加强对权力的监督。要拓宽监督渠道，以深化厂务公开民主管理为主要载体，推行权力公开透明运行，强化社会监督。

4、开展风险教育。根据廉政风险等级和岗位特点，从容易滋生腐败、发生不正之风特别是利益冲突的领域入手，有针对性地安排廉政教育，通过情景教育、案例警示以及知识测试、廉政承诺、约访谈话等多种形式，突出抓好党员干部思想道德教育、岗位廉政行为规范教育、廉政风险防控教育和法纪教育，引导干部职工牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，筑牢拒腐防变的思想道德防线。

第四阶段：落实提高（11月21日-12月31日）

1、明确责任。各市属企业主要负责人对落实廉政风险防控机制措施负总责，领导班子成员各负其责，做到亲自部署、亲自督促检查。要建立奖惩机制，对廉政风险防范成效显著的单位、个人予以表彰；对防控措施落实不到位、导致发生违纪违法案件的，要追究相关责任。

2、检查验收。采取专项检查、重点抽查、按阶段考查等方式方法，对廉政风险防控工作开展情况进行考核。要把廉政风险防控机制建设工作纳入惩防腐败体系建设检查、党风廉政建设责任制考核之中，与企业年度经营业绩考核和领导班子年度考核等挂钩。

3、绩效评估。要组织人员对防控廉政风险制度措施落实情况进行调查研究、跟踪问效，做出客观的评估。

以上四个阶段的任务完成后，各市属企业和委机关分别要形成本单位开展廉政风险防控机制建设工作总结报告，报市国资委党工委。

四、工作要求

1、加强组织领导。各市属企业和委机关主要负责同志，要坚持“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，认真抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控工作，确保本方案各项要求落到实处。委机关将成立廉政风险防控机制建设工作领导小组，负责协调和抓落实工作。市属企业要结合本单位实际，成立相应的领导和工作机构，制定具体实施方案，提出落实措施。

2、把握原则要求。开展廉政风险防控机制建设，要以公开、阳光、透明为基本原则，以全系统、全岗位、全员参与为基本要求，确保查找廉政风险不漏项、不缺空、不留空白、不留盲点。

3、明确目标标准。在开展廉政风险防控机制建设中必须在求实效和解决问题上下功夫，要把国资系统各级领导干部廉政风险防控意识是否明显增强、各单位廉政风险防控机制是否建立健全并有效落实、干部职工的积极性创造性是否得到充分调动、各项年度工作指标是否高效优质完成等作为检验防控机制建设工作成效的基本标准，努力把工作抓细、抓实、抓出成效。

4、坚持典型引路。各市属企业和委机关在全面部署、整体推进的同时，要把功夫下在抓典型、抓特色、抓重点、抓解决实际问题上。廉政风险防控机制建设应该也必须与业务工作相结合，与正在干的工作相结合，运用现代企业管理理念和新兴科技手段加强廉政风险防控，提高廉政风险防控机制建设的水平。